2020
202
20
2
년도
년도
년
감사실적
감사실적
감사실
감사
감
및
2020년도 감사실적
2021
202
20
2
년도
년도
년
연간
연간
연
자체감사계획
자체감사계
자체감사
자체감
자체
자
2021년도 연간
2021. 1.
한국전자통신연구원
- 1 -
Ⅰ. 2020년도 감사 실적
□ 총괄
감사
구분
감사실시
처분
요구
건수
처 분 유 형 별
(건수)
비고
기간
(일수)
인원
(명수)
기관
신분상
행정상
․재정상
경고 주의
고발
수사 징계 경고 주의 개선 권고 통보 시정 변상
자
체
감
사
일반
특정
일상
연중
총
8,172건
조사
/점검
(민원/신고)
연중
6
12
-
-
-
2
2
-
-
6
-
2
-
인사
조치
1
복무
연중
12
4
-
-
-
-
-
2
-
2
-
-
-
소계
18
16
2
2
2
8
2
1
외
부
감
사
감사원
감사
감사원
조사
과기정통부
종합
과기정통부
특정
59
2
1
1
소계
59
2
1
1
합계
20
17
2
2
2
8
1
2
1
주」감사처분 요구 기준 / 과기정통부 종합감사 건수 미 기재(감사처분 요구 전)
□ 신분상‧재정상 조치결과
신분상 조치결과
재정상 조치결과
고발
/수사의뢰
징계
주의
‧경고
시정
변상
건수
인원
건수
인원
건수
인원
건수
금액
(원)
건수
금액
(원)
-
4
17
2
10,933,720
주」감사처분 요구에 대한 집행 기준
- 2 -
1
일반감사 실시 결과
□ 해당사항 없음.
※ 과학기술정보통신부 종합감사 수검에 따라 일반감사 미시행
2
특정감사‧조사 실시 결과
□ 특정감사 : 해당사항 없음.
□ 특정조사(내‧외부 민원 및 제보)
ㅇ
조사 절차 : e-신문고의 내‧외부 민원사항에 대해 적극적이고
신속한 처리를 통해 자체 정화능력 제고
ㅇ
조사 내용 : 고충민원, 위법·부당․불합리한 처분․갑질 행위 등
ㅇ
조사 결과
구분
주요 지적사항
개선‧처분사항
외부
민원
ㅇ용역대금 미지급 청구 조사
- 구매요령 등 관련규정 위반 관련 처
분 요구
ㅇ징계, 서면경고, 인사조치 처분
ㅇ동일사례 재발 방지(권고)
갑질
ㅇ부서장의 부당지시 등 갑질 신고 조사
- 갑질피해 해당하지 않음(신고 취하)
- 부당 회의비 집행 관련 처분 요구
ㅇ시정(회의비 1,177,000원 환수)
ㅇ우월적 지위를 이용한 부서장 갑질신고
조사
- 일부 갑질행위 인정 및 부당 회의비 집행
관련 처분 요구
ㅇ징계, 서면경고 조치 처분
ㅇ시정(회의비 9,756,720원 환수)
ㅇ신고인과 피신고인 분리 조치, 갈등
관리 역량개발을 위한 관련 교육
실시 등(권고)
- 3 -
3
복무감사 실시 결과
□ 실시 개요
ㅇ
점검절차 : 취약시기, 취약지역에 감사반을 편성하여 현장(실지)
감사 실시
ㅇ
점검대상 : 전 직원(휴직자/파견자 포함) 및 전 부서(지역센터 포함)
ㅇ
점검내용 : 복무 의무 위반사항, 부정·비위 행위 적발, 위기관리
대응 보안·안전관리 등 점검
□ 실시 결과
구분
주요 지적사항
개선‧처분사항
1차
(05.15.)
ㅇ행정업무 인수인계 프로세스 관리 부
적정
- 행정업무 인수인계 프로세스 전반을
표준화 할 수 있도록 관련 제도 개선
- 인수인계 자료 개인 PC외 연구원 시
스템을 활용하여 저장‧공유‧업데이트
가능한 프로세스 마련
ㅇ 행정업무 인수인계 프로세스 수
립
- 이음서비스를 활용한 인수인계서
업로드 절차 마련
ㅇ휴직자 관리 부적정
- 휴직자 상황 변경시 필요한 조치가
즉시 이루어질 수 있도록 휴직자에
대한 관리 및 점검 정기적 시행
ㅇ 연구원 휴직자 복무관리 프로세스
수립
ㅇ 인사관리요령 개정
- 「휴직자는 당초 승인된 목적으로
휴직을 사용하여야 한다」라는 의
무이행 조항 신설
ㅇ 창업기업 관리 매뉴얼 수립
2차
(10.26.)
ㅇ보안관리 업무 부적정
- 개인 서랍 미시건 및 중요서류 방치
ㅇ서면주의 조치
3차
(12.23.)
ㅇ보안 및 안전관리 업무 부적정
- USB 및 중요서류 방치 및 전열기 전원
미차단
ㅇ서면주의 조치
\
- 4 -
4
일상감사 실시 결과
□ 실시 개요
ㅇ
점검절차
일상감사
의뢰
(집행부서)
일상감사
접수‧실시
(감사부서)
일상감사결과
송부 및 재검토
일상감사
의견이행
(집행부서)
일상감사
이행실태
사후관리
(감사부서)
ㅇ
점검대상
- 연구원 주요 경영․사업정책의 집행, 회계 및 계약업무 집행에
앞서 그 업무의 적법성․타당성 등 사전예방적 컨설팅 점검
ㅇ
점검현황
- 일상감사 실시 건수는 총 8,172건
업무
구분
경영
일반
대정부
관계
예․결산
/연구관리
지적재산
/사업화
구매
/자산
경비
/지출
인력
/교육
계
건수
285
5
4,746
457
1,626
573
480
8,172
비율
3.5%
0.1%
58.1%
5.6%
19.9%
7.0%
5.9%
100%
- 예결산/연구관리 분야 4,746(58.1%)건, 구매/자산분야 1,626(19.9%) 건 順
□ 실시 결과
ㅇ
총 8,172건을 검토하여, 171건의 컨설팅 의견 개진
구분
주요 지적사항
개선사항
인사
외부강의·회의 등의 신고에 관한 기준
개정(안)에 과태료 납부 주체가 해당
직원임을 구체적으로 명기
과태료 납부 주체를 초과금 미반납
직원으로 구체화 명기
구매
정신건강프로그램 운영업체에 대한
수의계약 처리 부적정
경쟁입찰(합리적 사유를 이유로 하는
제한경쟁 포함) 방식으로 추진
일반
시장 조사 및 샘플 선정 시, 주관부서
에서 위원회를 통하여 업무를 추진하
는 것이 적정
이해관계 그룹이 포함된 위원회를 구성
하여 시장 조사 및 샘플 선정
지적재산
수익화 비용의 실질적 검증계획 수립
필요
전문가 파견 조사계획 수립
- 5 -
5
외부감사 수감 현황
가. 감사원 감사 : 해당사항 없음.
나. 과학기술정보통신부 종합감사
□ 감사일정 : 2020.10.5.～10.30.(예비감사 : 2020.8.10.～21.)
□ 감사반 편성 : 감사담당관 등 7명
□ 감사내용
ㅇ
2017.1.1.～2020.6.30.(3년 6개월) 수행한 인사, 연구관리, 구매
‧자산관리, 사업화 등 기관운영 전반
□ 처분요구 및 조치결과
ㅇ
감사처분 요구 전
다. 과학기술정보통신부 특정조사
□ 감사일정 : 2020년 1월 ～ 2월
□ 감사반 편성 : 서면감사
□ 감사경위 : 정부의 공공분야 신규채용 등 부정채용 점검
□ 감사내용 : 정부 채용실태 전수조사 일환, 채용제도 개선 점검
□ 처분요구 및 조치결과
처분요구 사항 및 요지
조치 계획 및 결과
ㅇ채용제도 개선대책 반영 부적정
- 채용비리로 징계절차가 진행 중인 자에 대한
승진제한 규정 반영
ㅇ인사관리요령 개정
- 채용비위로 징계절차가 진행중인 자에 대한
직급승진 제한 반영
- 6 -
Ⅱ. 2021년도 자체감사 추진계획
1. 감사의 목적 및 필요성
“경영의 효율성 및 투명성 제고”로 ｢청렴하고 신뢰받는 ETRI｣ 구현
◈ 적극적으로 일하는 분위기 조성
- 무사안일, 소극적 일처리 방식 제거
- 적극행정 면책제도 운영을 통한 적극행정 유도
- 원활한 연구 활동을 저해하는 불필요한 관행‧제도 개선
◈ 컨설팅 목적의 감사 중요성 증대
- 연구원 경영목표와 비전 달성에 기여
- 문제 해결에 중점을 두는 컨설팅 감사활동 요구 증대
- 복무 및 부패 취약분야 근원적 차단을 위한 감사활동 강화
◈ 사회 및 조직 변화에 대응하는 감사
- 자율적 내부통제 기능 강화
- 공공기관의 사회적 책임성 제고
- 권한 남용, 부당한 요구 근절, 불공정행위 차단
◈ 자체감사의 신뢰성 제고
- 자체감사 결과의 질을 높이기 위한 감사인의 전문역량 강화
- 비위의 종류와 정도에 상응하는 엄정한 자체 감사결과 처분요구
- 유관기관 감사기구와의 협동감사 협력 전개
- 7 -
2. 감사실시 개요
□ 감사대상부서
ㅇ
본원(대전), 지역(호남권, 대경권, 서울SW-SoC, 부산‧울산공동연구실)
□ 감사대상업무
ㅇ
기관 및 조직의 운영 전반의 합리성
ㅇ
예산‧회계‧출납‧세무‧계약관리 업무의 적정성
ㅇ
연구개발과제 선정 및 관리업무의 적정성
ㅇ
부정․비리 취약분야 등 특별점검
ㅇ
유사․중복․비효율 등 제도개선 또는 컨설팅이 필요한 분야
□ 감사일정
ㅇ
감사대상 기간 : 2020.1.1.～2021년 감사 시점
ㅇ
감사실시 기간 : 연중(감사 사안별 상이)
□ 감사반 구성
ㅇ
감사부장을 포함하여 총 8명으로 구성
소속
직위
성명
주요업무
감사영역
감사부
부장
오○○
감사업무 총괄
감사반장
감사인
충원
특정감사
특정분야
감사1실장
정△△
• 일상, 일반, 특정감사
• 청렴, 민원, 갑질 조사
• 복무감사
행정분야
감사인
유□□
감사인
김◇◇
감사2실장
정◎◎
• 일상, 일반, 특정감사
• 감사원 등 대외기관 협력
• 연구진단
연구분야
감사인
강◉◉
감사인
충원
- 8 -
3. 2021년도 감사 중점
｢효율적인 예방감사｣ ․ ｢적극적인 컨설팅감사｣ ․ ｢함께하는 청렴
감사｣ ․ ｢신뢰받는 표준감사｣의 ｢
4大 전략｣을 통한 감사 활동 전개
4大 전략
전략별 감사중점
효율적인 예방감사
▪ 사전예방적 일상감사 추진
(연중)
☞
사후감사 지양, 시행착오 사전예방, 재정․행정상
낭비 요인 사전제거
▪
e-감사시스템 활용 상시모니터링 수행
☞
부정·부패 방지를 위한 사전 실시간 모니터링, 내재된
위험 사항 상시 관리
▪ 위법행위 무관용 엄정 감사 실시
☞
금품수수, 공금 횡·유용, 인사 관련 비위, 갑질 행위 등
위법·부당한 행위 엄정 조치
▪ 적극행정 유도
, 모범사례 발굴 및 포상
☞
적극 행정의 모범사례 발굴 및 포상으로 적극적으로
일하는 분위기 조성
적극적인 컨설팅감사
▪ 문제해결형 컨설팅 감사 강화
☞
지적․적발에 의한 실적 위주의 감사 탈피, 지원․
협력하는 감사 추진
▪ 제도개선 중심의 일반감사 수행
☞
업무 전반에 대한 비효율적 규정, 절차 개선방안
모색 및 대안 제시
▪ 부패 취약분야 등 특정감사 수행
☞
구조적 비리의 요인이 되는 불합리한 제도 및 관행을
선제적 개선
▪ 취약지역 ‧시기 복무감사 수행
☞
복무 의무 위반, 비위 사실, 근무실태 점검 등 엄정한
근무 기강 조성
- 9 -
4大 전략
주요 내용
함께하는 청렴감사
▪ 신고센터 운영 자체 자정능력 제고
☞
외부 제보(클린 ETRI) 및 내부 제보(e-신문고)
시스템 운영
▪ 민원감사를 통해 열린 감사 기능 제고
☞
위법·부당․불합리한 처분 민원에 대하여 신속하고
공정하게 처리
▪ 반부패의식 고취 및 청렴문화 정립
☞
청렴문화 확산을 위한 대내외 업무지원 등을 통해
Clean ETRI 구현
▪ 감사 및 적극행정 사례 전파
☞
연례적‧반복적 감사 지적사항 및 반부패 행위에
대한 사례 공지
신뢰받는 표준감사
▪ 감사인 전문역량 강화
☞
자체감사지식·감사사례 학습, 워크숍 등을 통해
감사인 감사역량 강화
▪ 감사업무 매뉴얼로 표준화된 감사 시행
☞
감사 계획수립․실시․처분 등 표준화된 프로세스에
의한 감사 시행으로 전문성 제고
▪ 공정한 감사처분심의위원회 운영
☞
감사결과의 공정성‧신뢰성‧객관성 제고
- 10 -
4. 감사인 교육․훈련 계획
직위
성명
감사교육내용
시기
방법
시간
감사부장
오○○
세무회계과정
4-9월
집체
24
감사부서장 교육
6월
집체
20
내부감사 전문교육
11월
집체
20
감사1실장
정△△
내부회계관리제도 구축 및 운영
4월
집체
14
감사부서장 교육
6월
집체
20
감사실무자과정(공공기관반)
9월
집체
32
감사2실장
정◎◎
공공계약법규 및 실무
3월
온라인
8
성과감사 방법론
4월
온라인
8
내부감사기법 실무과정
8월
집체
24
감사실무자과정(공공기관반)
11월
집체
32
감사인
(책행)
유□□
고충처리 실무
2월
온라인
19
내부감사기법 실무과정
4월
집체
24
기업내 부정감사와 예방실무특강
6월
집체
13
감사인
(책행)
강◉◉
내부감사 입문
3월
온라인
20
내부감사 실무
4월
집체
20
내부감사 수행기법
7월
집체
20
감사인
(책행)
김◇◇
내부감사기법 실무과정
4월
집체
24
감사인터뷰 스킬 향상과정
5월
집체
7
직장내성희롱․괴롭힘예방 실무
5월
집체
7
내부회계관리제도 실무특강
9월
집체
13
선택근로제 근태관리 이슈와 대응방안
9월
집체
7
합계
376
※ 교육 이수 현황을 수시로 점검하여 계획대비 실적이 부족한 경우 교육 목표를
달성할 수 있도록 독려
- 11 -
5. 협동감사 실시 계획
▣ 감사 내용 : 일반감사
▣ 감사 기간 : 2021.10.∼11.
▣ 총 감사인력 : 8명
▣ 협동감사 인력 : 2명(구매계약분야, 세무회계분야)
6. 외부기관의 평가결과 반영계획
▣ 외부감사 지적사항에 대한 별도 개선계획을 수립하여 시행
7. 자체감사기능 활성화 계획
▣ (감사결과 수용성 제고) 처분요구 종류별 감사 증거자료 및 절차
준수, 감사시 충분한 의견수렴을 통해 검증된 감사결과 도출
▣ (우수 감사인력 확보) 우수한 감사인력 충원을 통해 감사부 정원
확대 및 특정분야 전문가 활용 특정 감사분야 감사능력 제고
▣ (감사직무 전문성 제고) 감사역량 수준별 교육계획 수립․시행
(56시간 이상 이수)을 통해 감사직무 전문성 제고
▣ (감사결과 실효성 제고) 감사처분 이행결과 추적 및 모니터링을
통해 장기 미이행/동일 감사 지적 사항은 가중 처분
▣ (유기적인 협조체계 구축) 상위기관 사전 컨설팅 감사 및 협동
감사인제도 적극 활용, 유관기관 교류를 통해 감사정보 공유 체계
강화
